Las razones detrás de estas caídas son variadas: la captura o muerte de líderes clave, la ambición desnuda de los subordinados, la invasión de un enemigo más fuerte. Pero los Zetas , la Organización Beltrán-Leyva , los Caballeros Templarios , La Familia Michoacana , todos subieron y bajaron a la vez. Hasta el temido Cártel Jalisco Nueva Generación (Cártel Jalisco Nueva Generación – CJNG ) ha tenido sus tambaleos .

Excepto el Cártel de Sinaloa . A pesar de que se han reportado peleas internas entre los Chapitos y la vieja guardia del cartel, el grupo muestra pocas señales de romperse en pedazos o disolverse por completo como lo han hecho la mayoría de los grupos mencionados anteriormente.

En un nuevo artículo, " Gobernanza del mercado ilegal y resiliencia de los grupos del crimen organizado: un estudio del Cartel de Sinaloa ", Valentin Pereda y David Décary-Hétu, criminólogos de la Universidad de Montreal en Canadá, analizaron los factores únicos que podrían explicar esta inusual longevidad. InSight Crime les hizo algunas preguntas a Pereda y Décary-Hétu para obtener más información . Los autores respondieron conjuntamente a las preguntas por escrito.

InSight Crime (IC): ¿Por qué decidió enfocarse en la resiliencia del Cartel de Sinaloa, en particular, y cómo definiría “resiliencia” en este contexto?

Pereda/Décary-Hétu: El hampa criminal de México ha sido testigo de una era sin precedentes de inestabilidad y fluctuación a lo largo del siglo XXI. Los grupos del crimen organizado que dominaron los mercados ilícitos a principios de la década de 2000 ahora se han dividido en numerosas facciones más pequeñas, transformándose, disolviéndose, reuniéndose y resurgiendo constantemente con nuevas identidades, miembros y lealtades. El Cartel de Sinaloa se erige como una notable excepción a este patrón predominante.

A pesar de sufrir importantes reveses como resultado de las operaciones policiales, la intensa competencia y los conflictos internos durante las últimas tres décadas, el Cartel de Sinaloa ha demostrado la capacidad de expandir sus empresas ilícitas dentro de México y más allá. Fuentes oficiales del gobierno de EE. UU. indican que en 2019, el Cartel de Sinaloa mantuvo su control sobre el 40-60 por ciento del comercio de drogas ilícitas de México, acumulando ganancias anuales estimadas en la asombrosa cifra de $3 mil millones.

IC: Usted se centró en la capacidad del grupo para garantizar la gobernanza judicial, financiera, política y regulatoria. Estos son términos que uno podría esperar encontrar asociados con partidos políticos, no con grupos criminales. ¿Por qué eligió estas cuatro categorías y cuál es la importancia de cada una para comprender el Cartel de Sinaloa?

P/DH: Para este estudio en particular, tomamos prestada la definición amplia de gobernanza criminal de Benjamin Lessing , que abarca la imposición de reglas y limitaciones al comportamiento por parte de una entidad organizada. Si bien los partidos políticos sirven como un excelente ejemplo de tales entidades que buscan establecer reglas y supervisar la conducta, es importante señalar que de ninguna manera son el único tipo de organización que muestra este tipo de comportamiento. Varias otras organizaciones, como gremios comerciales, sindicatos y asociaciones transnacionales, también se esfuerzan por establecer reglas entre sus socios y regular el comportamiento de sus miembros. En muchos sentidos, el Cártel de Sinaloa comparte más similitudes con asociaciones históricas de gremios de comerciantes que con partidos políticos contemporáneos.

En nuestro análisis de las transcripciones del juicio de Joaquín Guzmán Loera, alias "El Chapo",descubrimos que cuatro formas distintas de gobierno (judicial, financiero, regulatorio y político) han jugado un papel fundamental para facilitar la capacidad del Cartel de Sinaloa para superar las adversidades. El gobierno judicial se refiere a actividades tales como resolver disputas y hacer cumplir los acuerdos contractuales. La gobernanza financiera implica tareas como la recaudación de impuestos y la provisión de asistencia financiera. Las prácticas regulatorias involucran la imposición de restricciones a delitos o comportamientos específicos. Por último, la gobernabilidad política abarca la participación del Cártel de Sinaloa en la política comunitaria y electoral. En este estudio, profundizamos en cómo el Cartel de Sinaloa se basa en estos cuatro tipos de gobernanza para establecer reglas y regular el comportamiento entre los participantes en mercados ilícitos particulares, como los mercados transnacionales de cocaína.

IC: Usted menciona que uno de los aspectos clave de la capacidad de supervivencia del Cártel de Sinaloa es su “conjunto de reglas informales, códigos y mecanismos de resolución de conflictos”. ¿Podría darnos un ejemplo de cómo funcionan y por qué han sido tan cruciales para el grupo?

P/DH: Nuestro análisis de las transcripciones se centró en los testimonios proporcionados por 13 ex socios de la notoria figura [El Chapo]. Estos sirven como una fuente valiosa de información sobre las reglas, los códigos de conducta y los mecanismos de resolución de conflictos empleados por el Cartel de Sinaloa.

Una ilustración esclarecedora de estos mecanismos surgió del testimonio de Juan Carlos Ramírez Abadía, el narcotraficante colombiano conocido como “Chupeta”. En su relato, Chupeta contó una disputa que tuvo con sus socios del Cártel de Sinaloa en 1991. En concreto, acusó a sus asociados mexicanos de sustituir la cocaína que les había entregado para transportarla a Estados Unidos por un producto de inferior calidad.

Decidido a atender sus agravios, Chupeta emprendió un viaje a Sinaloa. Luego de la reunión, la cúpula del Cartel de Sinaloa llegó a un acuerdo para alojar a representantes del Cartel del Norte del Valle a lo largo de sus rutas de narcotráfico en México. El propósito de este arreglo era asegurar la integridad de los paquetes de drogas colombianos en su camino hacia los Estados Unidos, bajo la atenta supervisión del Cartel del Norte del Valle.

En lugar de romper los lazos con su socio comercial, el Cartel de Sinaloa empleó prácticas de mediación efectivas que le permitieron preservar la confianza y la buena voluntad de su socio. Este enfoque estratégico salvaguardó la integridad y el funcionamiento ininterrumpido de las rutas comerciales y los flujos de ingresos del grupo.

IC: ¿En qué se diferencian estas reglas y códigos de los que se pueden encontrar en los rivales del grupo en México?

P/DH: Para dar una respuesta basada en evidencia empírica a esta pregunta, se requeriría un estudio comparativo, utilizando datos confiables obtenidos de los adversarios del Cártel de Sinaloa. Estos datos podrían derivarse de testimonios de primera mano de miembros actuales o anteriores de grupos como el Cártel Jalisco Nueva Generación (Cártel Jalisco Nueva Generación - CJNG ).

En ausencia de estos datos, una hipótesis especulativa podría ser que el Cártel de Sinaloa ha logrado consolidar su reputación como una red de empresarios pragmáticos, profesionales y orientados a los negocios. Esta reputación fomenta un sentido de confianza y responsabilidad entre los socios del Cartel de Sinaloa. En contraste, los cárteles rivales han luchado por hacer lo mismo. Para mostrar su poder, grupos como el CJNG se basan en demostraciones ostentosas de violencia e intimidación. Si bien estas demostraciones pueden contribuir a establecer la percepción del grupo como una organización formidable y despiadada, también pueden infundir desconfianza e incertidumbre entre los posibles socios comerciales y aliados, lo que reduce su disposición a participar en alianzas mutuamente beneficiosas.

IC: ¿La resiliencia organizacional que encontró en el Cartel de Sinaloa se debe a su proceso de toma de decisiones relativamente horizontal? ¿Ha permitido esto que los líderes locales desarrollen sus propias ambiciones sin necesidad de romper con la estructura de Sinaloa?

P/DH: Los testimonios proporcionados por exsocios de El Chapo arrojan luz sobre cómo el cártel ha priorizado la construcción de consenso entre sus líderes al momento de tomar decisiones fundamentales. Esta unidad ha permitido que el Cártel presente un frente unificado al tomar decisiones cruciales, como iniciar conflictos o embarcarse en empresas comerciales importantes. Por ejemplo, las transcripciones del juicio ilustran cómo el órgano rector del Cártel de Sinaloa buscó el consenso colectivo antes de ejecutar el asesinato de Rodolfo Carrillo Fuentes o establecer una alianza comercial con el Cártel del Norte del Valle.

Las transcripciones del juicio de El Chapo también revelan que las responsabilidades de gestión y toma de decisiones del día a día se delegan predominantemente en los jefes de plaza (jefes locales del narcotráfico), quienes poseen un grado considerable de autonomía en sus actividades. Sin embargo, incluso estos gerentes regionales están sujetos a reglas fundamentales diseñadas para promover la cooperación y prevenir conflictos dentro del Cartel y con sus socios comerciales.

IC: Usted menciona un concepto fascinante de “derechos y obligaciones contractuales” dentro del Cartel de Sinaloa. ¿Podría explicar cómo se establecieron y aplicaron estos derechos dentro del grupo?

P/DH: En el ámbito legal, las empresas pueden celebrar contratos que describan explícitamente cualquier derecho y obligación. Si una de las partes incumple sus obligaciones, la parte agraviada tiene el recurso de presentar una demanda contra la parte incumplidora. Sin embargo, dentro del ámbito de las actividades delictivas, no hay vía para que los delincuentes litiguen contra sus cómplices no confiables que no cumplen con sus obligaciones contractuales. Por lo tanto, las organizaciones criminales deben contar con mecanismos alternativos para asegurar el cumplimiento entre las distintas partes involucradas en un acuerdo.

El Cartel de Sinaloa ha ideado con éxito un sistema de transacciones comerciales basado en la confianza y la expectativa de que los socios comerciales cumplan con sus compromisos. Este sistema ha permitido al Cartel de Sinaloa establecer complejos acuerdos comerciales transnacionales.

Por ejemplo, como se aclara en el testimonio de Chupeta, los productores de drogas sudamericanos suelen compensar al Cartel de Sinaloa proporcionando cocaína para la entrega de su producto a los Estados Unidos. En caso de pérdida o incautación de un cargamento de drogas en México, el Cartel de Sinaloa asume la responsabilidad de reembolsar el valor total del cargamento a sus contrapartes sudamericanas.

Por el contrario, una vez que el envío cruza la frontera hacia los Estados Unidos, el Cártel de Sinaloa asume la propiedad de un porcentaje predeterminado de la mercancía. En consecuencia, si el cargamento se pierde o es incautado en suelo estadounidense mientras se encuentra bajo la custodia del Cártel de Sinaloa, la organización criminal es la única responsable de las pérdidas correspondientes a su porción del cargamento.

Para fomentar el cumplimiento de los derechos y obligaciones contractuales, el Cártel de Sinaloa ha tomado medidas para consolidarse como un socio comercial confiable. Un ejemplo ilustrativo ocurrió en 1993 cuando El Chapo se encontró endeudado con su socio colombiano, Chupeta, por una suma sustancial de $42 millones. Tras el arresto inicial de El Chapo, su hermano Arturo Guzmán y otros miembros del Cártel de Sinaloa asumieron la responsabilidad de la deuda, pagando a Chupeta en varios plazos.

Además, el Cártel de Sinaloa incentiva el cumplimiento de los acuerdos comerciales otorgando recompensas a quienes demuestren confiabilidad y reforzando su reputación dentro de la industria. El Cartel emplea varias tácticas, incluido el intercambio de "rehenes", para garantizar que los socios cumplan con sus compromisos. A modo de ejemplo, Alexander Cifuentes Villa, un narcotraficante colombiano, residió como un cautivo virtual en la finca de El Chapo, sirviendo como garantía para asegurar el cumplimiento de sus obligaciones comerciales por parte de su familia.

En los casos en que ocurran infracciones, el Cártel de Sinaloa puede optar por terminar los tratos comerciales con un socio no confiable. Sin embargo, las transcripciones del juicio de El Chapo también contienen numerosos casos en los que los líderes del Cartel recurrieron a la violencia como medio de retribución por agravios reales o percibidos.

IC: La sección sobre gobernabilidad política menciona cómo los jefes de plaza son los responsables de corromper y sobornar a los funcionarios locales. Esta es una táctica común, si no esencial, para cualquier grupo criminal en México. ¿Hubo alguna diferencia en la forma en que el Cártel de Sinaloa manejó estos asuntos, en comparación con sus rivales?

P/DH: El Cartel de Sinaloa ha establecido un sistema de corrupción relativamente estable y predecible, fomentando interacciones continuas con las instituciones públicas de México. Este sistema parece haber desempeñado un papel en la consolidación de un entorno operativo propicio para la longevidad del cártel.

Dentro de este sistema, los jefes de plaza asumen la responsabilidad de supervisar los pagos ilícitos a las autoridades locales. Según el testimonio de Jesús Reynaldo Zambada, [hermano del capo sinaloense Ismael Zambada García], los ejecutivos del cártel delegan el manejo de los sobornos rutinarios en contadores profesionales. Estos especialistas facilitan transferencias regulares de dinero a funcionarios a nivel municipal y estatal.

Por el contrario, los líderes de alto rango del Cartel de Sinaloa supervisan personalmente los tratos del grupo con los funcionarios de alto nivel. Sin embargo, las declaraciones de Zambada sugieren que incluso estas delicadas relaciones con funcionarios de alto rango se han vuelto algo rutinarias. Por ejemplo, los líderes del cártel han adoptado nombres en clave, como "Yankee" para designar a los delegados regionales de la Procuraduría General de la República o "Puma" para referirse al comandante de la ahora disuelta Policía Federal en el estado de Sinaloa. En consecuencia, los líderes del Cártel de Sinaloa manejaron directamente las relaciones con individuos identificados como "Yankees" y "Pumas".

IC: Finalmente, mirando al Cártel de Sinaloa hoy, ¿cree que ha mantenido estas mismas ventajas después del arresto y extradición de El Chapo, o está comenzando a mostrar las mismas grietas de fragmentación que algunos de sus rivales, como Los Zetas?

P/DH: La pregunta sobre el futuro del Cártel de Sinaloa es innegablemente compleja y difícil de pronosticar. Los conflictos internos existentes entre diferentes facciones sugieren una posible pérdida de cohesión dentro de la organización. Además, la eventual captura o fallecimiento de Ismael Zambada García, alias “El Mayo” , quien recientemente cumplió 75 años, podría asestarle un duro golpe a las perspectivas del Cártel.

En última instancia, la resistencia del Cartel de Sinaloa también depende de la definición particular que los analistas decidan aplicar al grupo. En nuestro estudio, optamos por definir al Cártel de Sinaloa como un sindicato criminal originado directamente de la colaboración entre cuatro co-conspiradores: Ismael Zambada García, Joaquín Guzmán Loera, Juan José Esparragoza Moreno y Héctor Luis Palma Salazar.

La definición estrecha que hemos adoptado implica que el Cártel de Sinaloa inevitablemente dejará de existir una vez que ya no esté compuesto por personas directamente vinculadas a sus fundadores originales. Esta posición puede estar sujeta a disputa entre algunos analistas. Por ejemplo, puede haber argumentos que postulan que el Cartel de Sinaloa persistirá mientras una coalición de empresarios criminales domine el crimen organizado en Sinaloa y decida identificarse como el Cartel de Sinaloa, independientemente del linaje de sus miembros.

*Esta entrevista ha sido editada para mayor claridad y fluidez.